數(shù)據(jù)治理變革浪潮中的穩(wěn)固燈塔：《促進(jìn)和規(guī)范數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)規(guī)定》新規(guī)解讀

今年2月28日，高舉“數(shù)據(jù)自由跨境流動(dòng)”旗幟的美國(guó)政府，一反常態(tài)，發(fā)布第14117號(hào)行政命令[1]，旨在限制與特定國(guó)家的數(shù)據(jù)交易，為跨國(guó)企業(yè)帶來了前所未有的挑戰(zhàn)和不確定性，國(guó)際數(shù)據(jù)治理格局或?qū)l(fā)生變革。然而，在不到一個(gè)月的時(shí)間里，今年3月22日，我國(guó)出臺(tái)《促進(jìn)和規(guī)范數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《數(shù)據(jù)出境新規(guī)》”），擲地有聲地明確數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)要以促進(jìn)為主要立法價(jià)值取向，為數(shù)據(jù)的全球流動(dòng)和合理利用提供了穩(wěn)固的支撐。在全球數(shù)據(jù)治理的變革浪潮下，我國(guó)正以其智慧和決心，為世界貢獻(xiàn)著獨(dú)特的答案。

一、“外聯(lián)內(nèi)融”：《數(shù)據(jù)出境新規(guī)》出臺(tái)的背景

（一）對(duì)外，積極對(duì)接聯(lián)通

1. 順應(yīng)全球化發(fā)展與數(shù)字化轉(zhuǎn)型的大趨勢(shì)。隨著全球化進(jìn)程的加速和技術(shù)革新的不斷推進(jìn)，數(shù)據(jù)已成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)進(jìn)步的關(guān)鍵生產(chǎn)要素。數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)對(duì)于促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易、投資、科技創(chuàng)新和文化交流具有重要意義。在此背景下，出臺(tái)《數(shù)據(jù)出境新規(guī)》，旨在適應(yīng)全球數(shù)據(jù)流動(dòng)的趨勢(shì)，通過明確數(shù)據(jù)出境的規(guī)范和要求，既保障數(shù)據(jù)流動(dòng)的自由化，又確保數(shù)據(jù)安全和個(gè)人信息權(quán)益得到有效保護(hù)。

2. 推動(dòng)國(guó)際合作與規(guī)則對(duì)接的戰(zhàn)略考量。《數(shù)據(jù)出境新規(guī)》的出臺(tái)，展示了我國(guó)與國(guó)際社會(huì)接軌、參與國(guó)際數(shù)據(jù)治理的積極姿態(tài)。該規(guī)定不僅有助于中國(guó)企業(yè)更好地適應(yīng)國(guó)際市場(chǎng)，也有助于吸引外資企業(yè)在中國(guó)進(jìn)行數(shù)據(jù)相關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。通過與國(guó)際數(shù)據(jù)流動(dòng)規(guī)則的對(duì)接，中國(guó)旨在促進(jìn)數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)的規(guī)范化、法治化，推動(dòng)形成公平、透明、可預(yù)測(cè)的國(guó)際數(shù)據(jù)治理環(huán)境，為全球數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展貢獻(xiàn)中國(guó)智慧和中國(guó)方案。

（二）對(duì)內(nèi)，推動(dòng)規(guī)則融合

1. 平衡數(shù)據(jù)安全與數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)的價(jià)值矛盾。在全球化和信息技術(shù)迅猛發(fā)展的當(dāng)代，數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)已成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和文化交流的關(guān)鍵動(dòng)力。然而，這一過程中的數(shù)據(jù)泄露和非法利用等風(fēng)險(xiǎn)因素，對(duì)國(guó)家安全、公共利益及個(gè)人隱私權(quán)構(gòu)成了不容忽視的挑戰(zhàn)。《數(shù)據(jù)出境新規(guī)》旨在加強(qiáng)對(duì)數(shù)據(jù)安全管理的規(guī)范，完善個(gè)人信息保護(hù)的法律框架，確保在數(shù)據(jù)跨境流通的過程中，重要數(shù)據(jù)和個(gè)人信息得到有效保護(hù)，從而在促進(jìn)數(shù)據(jù)自由流動(dòng)的同時(shí)，維護(hù)國(guó)家和社會(huì)的整體利益。

2. 總結(jié)完善既有規(guī)則體系與法律實(shí)踐的立法需求。自2017年《網(wǎng)絡(luò)安全法》實(shí)施以來，我國(guó)逐步構(gòu)建并完善了數(shù)據(jù)出境監(jiān)管的法律體系，相繼出臺(tái)了《數(shù)據(jù)安全法》和《個(gè)人信息保護(hù)法》等重要法律法規(guī)，為《促進(jìn)和規(guī)范數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)規(guī)定》的制定奠定了堅(jiān)實(shí)的法律基礎(chǔ)。在實(shí)施數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估、個(gè)人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同備案以及個(gè)人信息保護(hù)認(rèn)證等工作中，監(jiān)管部門積累了寶貴的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，為《數(shù)據(jù)出境新規(guī)》的具體內(nèi)容和實(shí)施細(xì)則提供了實(shí)際依據(jù)。

二、《數(shù)據(jù)出境新規(guī)》出臺(tái)的重要意義

1. 明確規(guī)則，促進(jìn)數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)規(guī)范化和透明化。《數(shù)據(jù)出境新規(guī)》頒布實(shí)施，為數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)提供了一套明確的法律框架和操作指南，確立了數(shù)據(jù)出境活動(dòng)的基本規(guī)則和要求。這一舉措有助于統(tǒng)一企業(yè)和組織在處理數(shù)據(jù)跨境傳輸時(shí)的行為標(biāo)準(zhǔn)，降低了因規(guī)則不明而產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)提高了監(jiān)管的透明度，確保了數(shù)據(jù)流動(dòng)的合規(guī)性和安全性。

2. 擴(kuò)大開放，促進(jìn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。《數(shù)據(jù)出境新規(guī)》通過優(yōu)化數(shù)據(jù)出境的條件和流程，展現(xiàn)了中國(guó)進(jìn)一步擴(kuò)大開放的決心，為數(shù)字經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展創(chuàng)造了有利條件。通過簡(jiǎn)化數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)的管理程序，進(jìn)一步降低了企業(yè)的運(yùn)營(yíng)成本，為企業(yè)利用國(guó)際資源、拓展全球市場(chǎng)提供了便利。打造更為開放的數(shù)據(jù)治理政策環(huán)境不僅有利于國(guó)內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，也有助于吸引外資企業(yè)在中國(guó)進(jìn)行數(shù)據(jù)相關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，從而推動(dòng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新和增長(zhǎng)，提升國(guó)家在全球數(shù)字經(jīng)濟(jì)中的競(jìng)爭(zhēng)力。

3. 參與全球治理，推動(dòng)形成公平競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)際化市場(chǎng)環(huán)境。《數(shù)據(jù)出境新規(guī)》的出臺(tái)是中國(guó)參與全球數(shù)據(jù)治理、推動(dòng)構(gòu)建開放型世界經(jīng)濟(jì)的重要舉措。通過確立統(tǒng)一的數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)規(guī)則，為國(guó)內(nèi)外企業(yè)提供平等的市場(chǎng)準(zhǔn)入條件，有助于構(gòu)建一個(gè)公平、開放的國(guó)際商業(yè)環(huán)境。不僅促進(jìn)了國(guó)際貿(mào)易和投資的自由化，也為全球數(shù)字經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展提供了中國(guó)方案，展現(xiàn)了中國(guó)在全球治理中的責(zé)任和貢獻(xiàn)，推動(dòng)了國(guó)際社會(huì)在數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)領(lǐng)域的合作與共贏。

三、《促進(jìn)和規(guī)范數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)規(guī)定》的“四大亮點(diǎn)”

【亮點(diǎn)1】從“規(guī)范和促進(jìn)”到“促進(jìn)和規(guī)范”：政策重心的轉(zhuǎn)變

與此前“征求意見稿”相比，《數(shù)據(jù)出境新規(guī)》在標(biāo)題上有著重大變化，由之前的從“規(guī)范和促進(jìn)”變?yōu)檎轿募械摹按龠M(jìn)和規(guī)范”。這不僅是詞語順序上的簡(jiǎn)單改變，更在實(shí)質(zhì)上彰顯了國(guó)家對(duì)于數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)領(lǐng)域政策重心的調(diào)整，即從原先的以規(guī)范為主、促進(jìn)為輔，轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)在的以促進(jìn)為主、規(guī)范為輔。數(shù)據(jù)作為新時(shí)代的關(guān)鍵資源，其自由流動(dòng)對(duì)于推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、加強(qiáng)國(guó)際合作等方面具有不可替代的作用。因此，通過“促進(jìn)在前”，政策制定者強(qiáng)調(diào)了數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)的積極效應(yīng)，鼓勵(lì)企業(yè)充分利用國(guó)際市場(chǎng)資源，拓展業(yè)務(wù)邊界，從而加速數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展步伐。同時(shí)，“規(guī)范在后”并不意味著規(guī)范監(jiān)管的重要性被削弱，而是在確保數(shù)據(jù)安全和個(gè)人信息保護(hù)的基礎(chǔ)上，為數(shù)據(jù)的自由流動(dòng)提供更加靈活和開放的環(huán)境。這種平衡的策略旨在實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)安全與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的雙贏，推動(dòng)構(gòu)建一個(gè)更加開放、活躍、創(chuàng)新的數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)生態(tài)。

【亮點(diǎn)2】重要數(shù)據(jù)與個(gè)人信息的界定：明確申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)

《數(shù)據(jù)出境新規(guī)》對(duì)于重要數(shù)據(jù)和個(gè)人信息的界定，為數(shù)據(jù)處理者提供了清晰的指導(dǎo)和申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)《數(shù)據(jù)出境新規(guī)》第二條，“數(shù)據(jù)處理者有責(zé)任根據(jù)相關(guān)法規(guī)識(shí)別并申報(bào)重要數(shù)據(jù)。未被相關(guān)部門、地區(qū)告知或者公開發(fā)布為重要數(shù)據(jù)的，數(shù)據(jù)處理者不需要作為重要數(shù)據(jù)申報(bào)數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估。”增強(qiáng)申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的明確性，使得企業(yè)在處理數(shù)據(jù)出境時(shí)能夠更加明確地知道哪些數(shù)據(jù)屬于重要數(shù)據(jù)的范疇，從而采取相應(yīng)的安全措施和申報(bào)程序。此外，《數(shù)據(jù)出境新規(guī)》還明確了免予申報(bào)的豁免情形，如第三條和第四條所述，對(duì)于在國(guó)際貿(mào)易、跨境運(yùn)輸?shù)然顒?dòng)中收集和產(chǎn)生的非個(gè)人信息或非重要數(shù)據(jù)，以及在境外收集和產(chǎn)生的個(gè)人信息在境內(nèi)處理后再次向境外提供的，如果處理過程中沒有引入境內(nèi)個(gè)人信息或重要數(shù)據(jù)，那么這些數(shù)據(jù)的跨境流動(dòng)則免予申報(bào)數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估。這不僅減少了企業(yè)在數(shù)據(jù)出境申報(bào)過程中的行政負(fù)擔(dān)，也提高了數(shù)據(jù)處理效率。

【亮點(diǎn)3】自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的負(fù)面清單：創(chuàng)新數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)管理機(jī)制

《數(shù)據(jù)出境新規(guī)》第六條“自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)負(fù)面清單規(guī)則”的引入，標(biāo)志著我國(guó)在數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)管理機(jī)制上的重大創(chuàng)新。該條款賦予自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)更大的自主權(quán)，允許其在國(guó)家數(shù)據(jù)分類分級(jí)保護(hù)制度框架下，自行制定并實(shí)施負(fù)面清單，明確列出了哪些數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)活動(dòng)需要受到額外的安全管理措施。負(fù)面清單模式的實(shí)施，不僅為數(shù)據(jù)處理者提供了明確的指導(dǎo)，也為數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)的監(jiān)管提供了更為高效和目標(biāo)導(dǎo)向的方法。通過負(fù)面清單，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)能夠根據(jù)本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求和產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)，靈活調(diào)整數(shù)據(jù)管理策略，從而更好地吸引外資、促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和提升數(shù)據(jù)服務(wù)水平。這種機(jī)制的創(chuàng)新，不僅體現(xiàn)了監(jiān)管的靈活性，也展示了中國(guó)在數(shù)據(jù)治理領(lǐng)域的開放態(tài)度和國(guó)際合作意愿，有助于構(gòu)建一個(gè)更加公平、透明和高效的國(guó)際數(shù)據(jù)流動(dòng)環(huán)境。

【亮點(diǎn)4】數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估的有效期限和延期申請(qǐng)：提高管理效率和靈活性

《數(shù)據(jù)出境新規(guī)》第九條對(duì)于數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估的有效期限及其延期申請(qǐng)的規(guī)定，體現(xiàn)了監(jiān)管機(jī)構(gòu)在提升管理效率和靈活性方面的積極努力。根據(jù)這一條款，數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估的結(jié)果有效期被延長(zhǎng)至三年，為企業(yè)提供了更為穩(wěn)定的運(yùn)營(yíng)預(yù)期，使得企業(yè)能夠在一個(gè)較長(zhǎng)的時(shí)間范圍內(nèi)進(jìn)行數(shù)據(jù)出境活動(dòng)的規(guī)劃和實(shí)施，而不必頻繁地進(jìn)行安全評(píng)估。此外，該條款還提供了延期申請(qǐng)的可能性，即在有效期屆滿前，如果數(shù)據(jù)處理者需要繼續(xù)開展數(shù)據(jù)出境活動(dòng)且在此期間未發(fā)生需要重新申報(bào)數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估的情形，可以向國(guó)家網(wǎng)信部門提出延長(zhǎng)評(píng)估結(jié)果有效期的申請(qǐng)。這種制度安排，不僅減少了企業(yè)因重復(fù)評(píng)估而產(chǎn)生的行政和財(cái)務(wù)負(fù)擔(dān)，還為企業(yè)提供了更多的時(shí)間和資源來專注于核心業(yè)務(wù)的發(fā)展和創(chuàng)新。